Вестник Федеральной службы по финансовым рынкам,
31 октября 2011 г.
Информационное письмо Федеральной службы по финансовым рынкам (ФСФР России)  1665 просмотров
О вступлении в силу Положения о требованиях, связанных с идентификацией клиентов и выгодоприобретателей, в том числе с учетом степени (уровня) риска совершения клиентом операций в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, утвержденного приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 17.02.2011 № 59
Профессиональным участникам рынка ценных бумаг, страховым организациям, осуществляющим управление инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, кредитным потребительским кооперативам и микрофинансовым организациям
ФСФР России информирует профессиональных участников рынка ценных бумаг, страховые организации, организации, осуществляющие управление инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, кредитные потребительские кооперативы и микрофинансовые организации о следующем.
На основании пункта 2 статьи 7 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее — Закон) организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны в целях предотвращения легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма разрабатывать правила внутреннего контроля, согласно девятому абзацу пункта 2 статьи 7 Закона разрабатываемые с учетом рекомендаций, утверждаемых Правительством Российской Федерации, и программы его осуществления.
В соответствии с Рекомендациями по разработке организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее — правила внутреннего контроля), утвержденными распоряжением Правительства Российской Федерации от 10.06.2010 № 967-р (далее — Рекомендации), в правила внутреннего контроля в том числе включаются:
а) программа идентификации лиц, находящихся на обслуживании в организации, установления и идентификации выгодоприобретателей, за исключением случаев, установленных пунктами 1.1 и 1.2 статьи 7 Закона (далее — программа идентификации) (подпункт а) пункта 6 Рекомендаций),
б) программа оценки степени (уровня) риска совершения клиентом операций, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, и финансированием терроризма (далее — программа оценки риска) (подпункт б) пункта 6 Рекомендаций).
Положением о требованиях к идентификации клиентов и выгодоприобретателей, в том числе с учетом степени (уровня) риска совершения клиентом операций в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма, утвержденным приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 17.02.2011 № 59 (далее — Положение), вступившим в силу 22.07.2011, установлены требования к программе идентификации и программе оценки риска.
На основании вышеизложенного ФСФР России рекомендует профессиональным участникам рынка ценных бумаг, страховым организациям, организациям, осуществляющим управление инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, кредитным потребительским кооперативам и микрофинансовым организациям учесть установленные Положением требования к программе идентификации и программе оценки риска, доработать правила внутреннего контроля в части программы идентификации и программы оценки риска и представить их на согласование в ФСФР России.
Д.В.Панкин
 Вся пресса за 31 октября 2011 г.
Смотрите другие материалы по этой тематике: Регулирование
| В материале упоминаются: |
 Компании, организации:
|
|
 |
|
Установите трансляцию заголовков прессы на своем сайте
|
|
 |
Архив прессы
|
|
|
|
Текущая пресса
|
| |
1 июля 2026 г.
|
|
Ruбеж, 1 июля 2026 г.
Начальник УИБ «РСХБ-Страхование»: страховой сектор столкнулся с ростом киберугроз
|
|
SecurityLab, 1 июля 2026 г.
Взломан страховой регулятор США: 3 ТБ данных утекло, рейтинги встали, следы ведут к ShinyHunters
|
|
Коммерсантъ-Черноземье, 1 июля 2026 г.
Жители Орловской области за три месяца заплатили страховщикам 1,3 млрд рублей
|
|
Общественная служба новостей (ОСН), 1 июля 2026 г.
В России с 11 июля меняется порядок расчета выплат по ОСАГО
|
|
Аргументы и факты-Красноярск, 1 июля 2026 г.
Банда автоподставщиков из Красноярска обманула страховые компании на 14 млн
|
|
Север-Пресс, Салехард, 1 июля 2026 г.
Платные анализы в ЯНАО: можно ли вернуть деньги, если врач отправил вас в частную клинику
|
|
Агентство Бизнес Новостей, Санкт-Петербург, 1 июля 2026 г.
В Калининградской области уточняют механизм допфинансирования системы ОМС
|
|
Portnews, 1 июля 2026 г.
Минтранс предлагает повысить минимальную страховку для судов на ВВП минимум в 10 раз
|
|
Аргументы и факты-Смоленск, 1 июля 2026 г.
«Убил» авто и заработал. На риски удорожания каско отреагировали в Госдуме
|
|
Право.Ru, 1 июля 2026 г.
Президиум ВС признал незаконным «штрафной» коэффициент при расчете взносов финомбудсмену
|
|
Авторадио, 1 июля 2026 г.
ЦБ меняет правила расчёта расходов на ремонт по ОСАГО
|
|
РАПСИ (Российское агентство правовой и судебной информации), 1 июля 2026 г.
ВС защитил страховую от уплаты повышенного взноса в фонд финансового омбудсмена
|
|
РИА Новости-Крым, 1 июля 2026 г.
Выплата увеличится на 10%: меняется методика расчета ремонта по ОСАГО
|
|
Комсомольская правда-Орел, 1 июля 2026 г.
Орловцы заплатили страховщикам 1,3 млрд рублей в первом квартале 2026 года
|
|
Вечерний Ставрополь, 1 июля 2026 г.
Цифровой полис ОМС продолжают внедрять на Ставрополье
|
|
РИА Воронеж (Воронежское информационное агентство), 1 июля 2026 г.
В Воронеже вынесли приговор участникам схемы с инсценировкой ДТП ради страховых выплат
|
|
infopro54.ru, Новосибирск, 1 июля 2026 г.
Группа мошенников совершила почти 100 автоподстав в Новосибирске
|
 Остальные материалы за 1 июля 2026 г. |
Самое главное
Найти
: по изданию
, по теме
, за период
Получать: на e-mail, на свой сайт
|
|
|
|
|
|
